Эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка

Формирование и совершенствование компетенций, необходимых для выполнения нового вида профессиональной деятельности в области независимой оценки квалификаций специалистов финансового рынка, совершенствование навыков по проведению процедуры оценки квалификации, освоение новых способов решения профессиональных задач для повышения эффективности организации

- Анализ состояния рынка ценных бумаг и рынка производных финансовых инструментов;
- Финансовое консультирование эмитентов и инвесторов;
- Внутренний учёт сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
- Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счёт — дилерская деятельность;
- Доверительное управление ценными бумагами и иными активами;
- Мониторинг конъюнктуры рынка банковских услуг, рынка ценных бумаг, иностранной валюты, товарно-сырьевых рынков;
- Подбор поставщиков финансовых услуг и консультирование клиента по ограниченному кругу финансовых продуктов;
- Консультирование клиента по оформлению сделок с поставщиком финансовой услуги;
- Финансовое консультирование по широкому спектру финансовых услуг;
- Разработка финансового плана для клиента и целевого инвестиционного портфеля.

- Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
- организацию торговли на биржевых рынках России и других стран;
- технологию заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке;
- текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка;
- нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
- методы и инструменты экономического и финансового анализа;
- принципы составления бухгалтерской отчётности, в том числе по международным стандартам финансовой отчётности (МСФО);
- методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента;
- иностранный язык (английский) в области ценных бумаг;
- технологию клиринга по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
- законодательство Российской Федерации в области регулирования депозитарной деятельности, практические аспекты её осуществления;
- нормативные акты, регулирующие взаимодействие институтов учётной системы на рынке ценных бумаг;
- правила ведения реестра владельцев ценных бумаг;
- законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке, деятельность организаторов торгов;
- способы использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
- статистические и математические методы в экономике;
- конъюнктуру и механизмы функционирования финансовых рынков;
- базовые банковские, страховые и инвестиционные продукты и услуги, характеристики финансовых продуктов и услуг;
- методы экономической диагностики рынка финансовых услуг, технологии сбора первичной финансовой информации;
- основы гражданского, семейного и трудового права, регулирующие финансовые отношения домохозяйств и влияющие на сферу управления личными финансами;
- основы макроэкономики, микроэкономики, финансовой математики, теории вероятностей и математической статистики;
- систему розничных финансовых услуг (инвестиционные, кредитные, страховые, пенсионные), их качественные и количественные характеристики;
- экономические и юридические аспекты оказания финансовых и консультационных услуг;
- порядок, процедуры и условия заключения и оформления договоров на предоставление разных видов финансовых услуг;
- порядок составления и правила оформления финансовой документации;
- нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления кредитных, страховых, инвестиционных и инвестиционно-накопительных продуктов;
- требования к содержанию документов, обеспечивающих проведение сделок;
- стандарты финансового учёта и отчётности;
- принципы формирования стоимости денег во времени, дисконтирования денежного потока, начисления сложных процентов;
- принципы расчёта приведённой и будущей стоимости, доходности активов;
- методы дисконтирования денежных потоков, методы математического моделирования и количественной оптимизации;
- отечественные и международные стандарты в области финансового планирования;
- методику финансового анализа состояния клиента;
- принципы портфельного управления инвестированием, подбора и распределения активов, соотношения риска и доходности;
- способы управления финансовыми рисками;
- методы количественного и качественного анализа финансовых показателей;
- порядок и принципы составления финансовых планов, методики и инструментарий финансового планирования;
- методики инвестиционного профилирования клиентов (риск-профилирование);
- этику делового общения, правила деловой переписки.

- составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами;
- применять информационно-коммуникационные технологии, использовать специализированные компьютерные программы;
- проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты;
- вести деловые переговоры, проводить деловые переговоры с контрагентами;
- работать с большим объёмом информации;
- производить экономический и финансовый анализ компании, анализ финансового рынка и его отдельных сегментов;
- составлять и вести отчётность, вести регистры внутреннего учёта;
- консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами;
- принимать решения в условиях конфликта;
- применять математические методы для расчёта цен, индексов, коэффициентов корреляции;
- мыслить системно, структурировать информацию;
- работать в автоматизированных системах информационного обеспечения профессиональной деятельности;
- производить информационно-аналитическую работу по рынку финансовых продуктов и услуг;
- получать, интерпретировать и документировать результаты исследований;
- применять универсальное и специализированное программное обеспечение, необходимое для сбора и анализа информации;
- работать с программными комплексами по управлению клиентскими взаимоотношениями;
- сравнивать параметры финансовых продуктов;
- организовывать и проводить презентации финансовых продуктов и услуг;
- предотвращать и улаживать конфликтные ситуации;
- систематизировать финансовую и юридическую информацию;
- проверять правильность заполнения клиентом документов, пользоваться техническими средствами проверки подлинности документов;
- оформлять документацию по финансовым сделкам в соответствии с действующими требованиями поставщиков финансовых услуг;
- разъяснять клиентам содержание финансовых и юридических документов в пределах своей компетенции;
- осуществлять подбор финансовых продуктов и услуг;
- собирать, анализировать и предоставлять достоверную информацию в масштабах всего спектра финансовых (инвестиционных) услуг;
- рассчитывать стоимость финансовых решений, оценивая потенциальные риски;
- планировать, прогнозировать и оценивать изменения финансовой ситуации при пользовании финансовыми (инвестиционными) услугами;
- проверять достоверность информации об инвестиционной услуге с экономической и с юридической точек зрения;
- проводить структурированное интервью и анкетирование клиента на предмет инвестиционного профиля;
- использовать расчётные таблицы и калькуляторы;
- оценивать затраты на проведение финансовых операций;
- рассчитывать величину портфеля, достаточную для покрытия финансовых целей;
- выявлять соответствие/несоответствие инвестиционного профиля клиента параметрам инвестиционного портфеля;
- рассчитывать размер инвестиций, необходимый для достижения целей клиента;
- рассчитывать целевую доходность в зависимости от финансовых целей и начального капитала;
- определять порядок проведения финансовых операций в зависимости от вида финансовых продуктов.

- навыками составления гражданско-правовых договоров и работы с документацией;
- методами технического и фундаментального анализа при совершении сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
- технологиями заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке;
- методами экономического и финансового анализа компании, анализа финансового рынка и его отдельных сегментов;
- методами оценки эмитента и ценных бумаг эмитента;
- технологиями внутреннего учёта сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
- методами и способами защиты информации;
- специализированными компьютерными программами для работы на финансовом рынке;
- навыками деловых переговоров и деловой переписки;
- навыками информационно-аналитической работы по рынку финансовых продуктов и услуг;
- методами сбора, обработки и анализа информации с применением современных средств связи и компьютерных технологий;
- технологиями проведения социологических и маркетинговых исследований;
- технологиями ведения консультационной работы с клиентами;
- методами сравнения параметров финансовых продуктов и подбора поставщиков финансовых услуг;
- навыками оформления документации по финансовым сделкам в соответствии с действующими требованиями;
- методами финансового анализа состояния клиента;
- методиками инвестиционного профилирования клиентов (риск-профилирования);
- методами дисконтирования денежных потоков, математического моделирования и количественной оптимизации;
- принципами портфельного управления инвестированием, подбора и распределения активов;
- способами управления финансовыми рисками;
- методиками составления финансовых планов и формирования целевого инвестиционного портфеля;
- навыками проведения стресс-тестов и сценарного анализа;
- навыками презентации финансовых решений клиенту;
- методами работы в автоматизированных системах информационного обеспечения профессиональной деятельности.